本件において、最高裁判所は、取締役が会社から現金前払いを回収できず、会社がエストファで刑事告発した場合、この紛争が企業内紛争であり、通常裁判所ではなく証券取引委員会（SEC）の管轄下にあると裁定しました。しかし、共和国法第8799号により、SECの管轄権は地方裁判所（RTC）に移管されました。つまり、刑事告発は不適切に取り扱われましたが、最終的には適切な裁判所に進みます。

取締役の不正行為か、単なる犯罪か？会社資金の紛争が法廷に

事実は、ヘルナニ・N・ファビアが私的企業であるフィリピン海上訓練センター（MTCP）の社長を務め、取締役かつ株主でもあったということです。退任後、MTCPはファビアが複数の現金前払いを要求し、それらを清算できなかったと主張しました。それに応じて、MTCPはファビアをエストファで告発しました。マニラ市検察局は当初、SECが管轄権を持っているとして、訴訟を却下しました。正義省（DOJ）は、検察官が充分な証拠がないと確信した場合、起訴する義務がないと判決を下し、却下を支持しました。控訴院はMTCPの申し立てを認め、エストファを告発するよう指示しましたが、ファビアはこれに異議を唱えました。

この件の中心的な問題は、この事件が企業内紛争とみなされるかどうかです。もしそうであれば、通常裁判所ではなく、SECの管轄下にあります。会社が前取締役を告発したエストファの犯罪訴訟という事実にもかかわらず、最高裁判所は訴訟の本質を吟味しました。この争いが企業の資金を伴い、元社長に対するものだったので、企業内紛争に分類しました。

最高裁判所は、PD 902-Aの第6条を引き合いに出し、SECの管轄権を、会社の取締役/受託者、またはパートナーシップもしくはその他の団体の取締役、役員、またはパートナーによる、委員会によって管理および執行される法律または規則の違反を含む、「企業内紛争」に限定しています。この限定は、訴訟当事者の関係と、訴因の性質が委員会によって管理および執行される法律、規則、および/または規制の違反であることを示唆しています。

最高裁判所は、事件の性質が単に犯罪的であるだけでなく、むしろヘルナニ・N・ファビアが会社の取締役、社長、株主として務めていたという事実と絡み合っていると判断しました。事件で提起された問題は、通常、商業的な状況で解決されます。最高裁判所は、以下を明らかにしました。

申立人に対する告発はエストファであり、改正刑法（RPC）の下で処罰される犯罪であり、訴追は現在、通常裁判所にあります。しかし、私的企業であるMTCPが正しく指摘したように、管轄権は訴因の基礎となる法律から決定されるものではなく、開始された訴訟の種類からも決定されるのではなく、むしろ訴状に記載された申し立てから集められるものです。

RA 8799（証券規制法）がPD 902-Aを改正し、企業内訴訟に対するSECの管轄権を通常裁判所または適切な地方裁判所に移管しました。つまり、この紛争は適切な地方裁判所に移管されます。ただし、提起された犯罪訴訟は、提起された場合にこの裁判所の部門によって検討されます。通常裁判所では、企業内紛争があったかどうかという前提は訴訟に影響を与えません。

判決として、控訴院の決定は取り消されました。最高裁判所は、もともと企業内紛争があったことから、証券取引委員会（SEC）が管轄権を持っていると判断しました。しかし、RA 8799に準拠して、かつてSECが管轄権を持っていた事件を試行し決定するために権限を与えられた指定部門間で抽選されるマニラ地方裁判所に、犯罪事件第98-162570号を移送するよう命じられました。

よくある質問

この事件の核心的な問題は何でしたか？	核心的な問題は、企業の取締役が会社の資金を不正使用した疑いがある場合に、訴訟が企業内紛争と見なされるか、それとも通常の刑事事件と見なされるかという点にあります。この分類により、どの裁判所が管轄権を持つかが決定されます。
エストファとは何ですか？	エストファとは、不正行為を伴う欺瞞による財産の詐欺的な流用を含む犯罪を指します。フィリピン法では、これは改正刑法で罰せられています。
企業内紛争とはどういう意味ですか？	企業内紛争とは、企業の内部問題から生じる紛争です。通常、会社の取締役、役員、株主、または会員の権利、義務、または関係が関わります。
証券取引委員会（SEC）は、いつ企業内紛争について管轄権を持っていましたか？	改正法以前は、証券取引委員会（SEC）は、大統領令902-Aに基づいて企業内紛争の管轄権を持っていました。共和国法8799はこの管轄権を地方裁判所（RTC）に移管しました。
共和国法第8799号は、この種の紛争にどのように影響を与えましたか？	共和国法第8799号、または証券規制法は、企業内紛争について証券取引委員会（SEC）が持っていた管轄権を地方裁判所（RTC）に移管し、手続きプロセスを合理化しました。
第一次管轄権の原則とは何ですか？	第一次管轄権の原則とは、行政機関が、通常の裁判所が訴訟を起こす前に、専門の権限を必要とする特定の事件について最初に審理して解決すべきという原則です。
この訴訟はどのように最終的に解決されましたか？	最高裁判所は、以前の管轄権の誤りがあったため、刑事訴訟を審理するために地方裁判所に転送することを命じましたが、関連する企業事件に固有の事実は審理のために提起されます。
会計の和解が訴訟の結果に影響を与える可能性はありますか？	会計の和解は訴訟の結果に影響を与える可能性があります。なぜなら、被告が実際にはエストファに該当しなかったとして紛争解決するかもしれない資金は正当に支払われたためです。これは、当事者間の意図と財政取引を調査し判断するRTCに委ねられています。

この事件における判決は、フィリピンの法制度における企業および刑事法規の相互作用を強調するものであり、訴訟当事者はこれらの複雑さを理解することが不可欠です。状況にこの判決の適用に関するお問い合わせは、お問い合わせいただくか、メールでfrontdesk@asglawpartners.comまでASG Lawにご連絡ください。

免責事項：本分析は情報提供のみを目的として提供されており、法的助言を構成するものではありません。お客様の状況に合わせた具体的な法的ガイダンスについては、資格のある弁護士にご相談ください。出典：短縮タイトル、G.R No.、日付