フィリピン最高裁判所の決定から学ぶ主要な教訓

Joel Nemensio M. Macasil v. Fraud Audit and Investigation Office (FAIO) – Commission on Audit, et al., G.R. No. 226898, May 11, 2021

フィリピンでは、公共事業の不正行為や偽造に対する訴追が厳しく行われています。しかし、責任を問う際に、特定の役割や責任の範囲を正確に理解することが重要です。この事例では、材料エンジニアのJoel Nemensio M. Macasilが、32のインフラプロジェクトにおける不正行為と偽造の罪で訴追されましたが、最高裁判所は彼の責任範囲を超えた訴追は不当であると判断しました。この判決は、公共事業における個々の役割と責任の明確化、そして証拠の重要性を強調しています。

法的背景

フィリピンでは、反不正行為及び腐敗防止法（Republic Act No. 3019）と改正刑法（Revised Penal Code）が不正行為と偽造を規制しています。特に、反不正行為及び腐敗防止法の第3条(e)項は、公務員が職務を遂行する際に明白な偏見、明らかな悪意、または許されない過失により、政府を含む何らかの第三者に不当な損害を与えた場合、または私的当事者に不当な利益、優遇または優先権を与えた場合を違法としています。また、改正刑法の第171条4項は、公務員が公文書に虚偽の記述をした場合を偽造罪として規定しています。

これらの法律は、公共事業における透明性と説明責任を確保するために存在します。例えば、建設プロジェクトにおいて、プロジェクトエンジニアはプロジェクトの進行状況を証明する責任がありますが、材料エンジニアは使用される材料の品質を保証する役割を担っています。これらの役割が混同されると、不当な訴追につながる可能性があります。

具体的な条項として、反不正行為及び腐敗防止法第3条(e)項は以下のように規定しています：「公務員がその職務上の行政的または司法的機能を遂行する際に、明白な偏見、明らかな悪意または許されない過失により、政府を含む何らかの第三者に不当な損害を与えた場合、または私的当事者に不当な利益、優遇または優先権を与えた場合」

事例分析

Joel Nemensio M. Macasilは、タクロバン市の公共事業における32のインフラプロジェクトに関与していました。2005年、監査委員会（Commission on Audit）がこれらのプロジェクトを調査し、プロジェクトの進捗報告が誇張され、過剰な支払いが行われたと結論付けました。2015年、監察官（Ombudsman）はMacasilに対して、反不正行為及び腐敗防止法違反と偽造罪で訴追することを決定しました。しかし、Macasilはこれを不服として最高裁判所に提訴しました。

最高裁判所は、Macasilが材料エンジニアとして、プロジェクトの進捗報告ではなく、使用される材料の品質を保証する役割を果たしていたと判断しました。以下のように述べています：「SWAsに含まれる三つの証明書は、請負業者が金額と作業の進捗を正しいと証明し、プロジェクトエンジニアがプロジェクトの計画と仕様に従って作業が完了したと証明し、材料エンジニアが使用された材料がテストに合格したと証明するものです。」

また、最高裁判所は以下のように述べています：「Macasilの名前は、材料が必要なテストに合格したことを保証する第三の証明書にのみ登場します。」この判決は、Macasilの役割が進捗報告ではなく材料の品質に限定されていたことを明確に示しました。

手続きの旅は以下の通りです：

• 2005年：監査委員会がタクロバン市のインフラプロジェクトを調査
• 2015年：監察官がMacasilに対して反不正行為及び腐敗防止法違反と偽造罪で訴追
• 2015年：Macasilが再考を求めるも却下
• 2021年：最高裁判所がMacasilの訴えを認め、訴追を無効とする

実用的な影響

この判決は、公共事業における役割と責任の明確化を強調しています。企業や個人が不正行為や偽造の訴追を受ける場合、特定の役割と責任の範囲を理解することが重要です。また、証拠の重要性も強調されており、訴追には具体的な証拠が必要であることを示しています。

企業や不動産所有者は、プロジェクトの進捗報告や支払いに関する文書を正確に管理し、各役割の責任を明確にする必要があります。個人的には、自分の職務範囲を理解し、必要に応じて法的助言を求めることが重要です。

主要な教訓：

• 公共事業における役割と責任の範囲を明確にする
• 訴追には具体的な証拠が必要である
• 不正行為や偽造の訴追を受けた場合、法的助言を求める

よくある質問

Q: 公共事業における不正行為や偽造の訴追を受けた場合、何をすべきですか？
A: まず、自分の職務範囲と責任を確認し、法的助言を求めることが重要です。具体的な証拠に基づいて訴追がなされているかを確認しましょう。

Q: 材料エンジニアとプロジェクトエンジニアの役割の違いは何ですか？
A: 材料エンジニアは使用される材料の品質を保証する役割を担い、プロジェクトエンジニアはプロジェクトの進捗状況と計画への適合性を証明します。

Q: フィリピンで不正行為や偽造の訴追を受けた場合、どのような法的保護がありますか？
A: フィリピンでは、公正な裁判を受ける権利や無罪推定の原則など、多くの法的保護が存在します。具体的なケースでは、弁護士に相談することが重要です。

Q: フィリピンでの公共事業における不正行為や偽造の訴追はどの程度厳しいですか？
A: フィリピンでは、公共事業における不正行為や偽造に対する訴追が非常に厳しく行われています。法律は透明性と説明責任を重視しており、違反者に対して厳罰が科せられます。

Q: フィリピンで事業を展開する日本企業はどのような法的リスクに直面していますか？
A: 日本企業は、特に公共事業に関与する場合、不正行為や偽造のリスクに直面しています。フィリピンの法律と規制を理解し、適切な内部統制を確立することが重要です。

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