本判決は、オンブズマンが汚職防止法（RA 3019）違反で起訴するかどうかの裁量権を持つことを確認しています。最高裁判所は、オンブズマンの判断を尊重し、正当な理由がない限り介入しないという立場を明確にしました。開発銀行（DBP）が不良債権を救済するために講じた措置が、汚職防止法に違反するかどうかが争われました。最高裁は、DBPが自らの利益を守るために行った措置であり、不当な利益供与とは見なせないと判断し、オンブズマンの不起訴処分を支持しました。この判決は、公共部門の汚職疑惑に対する監視の重要性と、オンブズマンの独立性を尊重することのバランスを示しています。

開発銀行の債権回収策は汚職に当たるか？

問題となったのは、ミッドランド・セメント・コーポレーション（以下、ミッドランド）に対する開発銀行（DBP）の融資でした。1968年、ミッドランドはDBPから巨額の融資を受けましたが、その後経営が悪化し、DBPが株式を取得して経営権を握りました。その後、DBPはミッドランドの債務を再編するために追加融資を行いましたが、これが汚職防止法に違反するのではないかという疑念が生じました。大統領府特別調査委員会（Ad Hoc Committee）は、オンブズマンに対し、関係者の起訴を求めましたが、オンブズマンは証拠不十分として不起訴処分としました。この判断が妥当かどうかが、本件の核心です。

本件における重要な争点は、汚職防止法3条e項およびg項の適用です。3条e項は、公務員が職務上の権限を濫用し、不正な利益を供与した場合に適用されます。一方、3条g項は、政府にとって著しく不利な契約を締結した場合に適用されます。これらの規定に違反したかどうかを判断するためには、具体的な事実関係を詳細に検討する必要があります。最高裁判所は、オンブズマンの判断を尊重する立場を取りつつも、事案の真相解明に努めました。

裁判所は、DBPがミッドランドの株式を取得した前後で、法的評価が異なると指摘しました。株式取得前は、DBPとミッドランドは独立した利害関係を持つ関係でしたが、取得後は、DBPがミッドランドの債権者であると同時に株主となり、自らの投資を回収する必要が生じました。そのため、DBPがミッドランドに対して行った追加融資は、単なる利益供与ではなく、債権回収のための合理的な措置と解釈できる余地があります。しかし、株式取得前の融資については、3条e項の適用可能性が残ります。

しかしながら、裁判所は、本件においては、被告らの有罪を合理的に疑うに足りる証拠（prima facie evidence）が不十分であると判断しました。オンブズマンは、ミッドランドに対する最初の融資は、十分な担保によって保護されており、不当な利益供与には当たらないと判断しました。また、DBPがミッドランドの経営権を取得した後に行った追加融資は、DBP自身の利益を守るためのものであり、汚職防止法に違反するものではないと判断しました。裁判所は、オンブズマンの裁量権を尊重し、これらの判断を支持しました。

本件で特に注目すべき点は、オンブズマンが当初、汚職防止法違反の疑いがあるとの見解を示していたにもかかわらず、最終的には不起訴処分としたことです。この理由について、裁判所は、被告人からの反論や証拠提出を受けて、オンブズマンが判断を修正したことを挙げました。刑事訴訟においては、被告人に弁明の機会が与えられ、それに基づいて検察官が判断を修正することは当然のことであり、オンブズマンの判断変更を非難することはできないとしました。法律の専門家として、DBPが政府機関でありながら、その投融資判断において通常の企業経営と同様のリスクを負うことを理解する必要があります。

また、DBPの法的性格についても言及されました。DBPは、戦後の復興と経済発展を目的として設立された政府系金融機関であり、民間企業の育成を支援する役割を担っています。しかし、融資先の企業が必ずしも成功するとは限らず、DBPが損失を被ることもあります。そのため、融資が失敗に終わったからといって、直ちにDBPの役職員の責任を追及することは適切ではありません。DBPの役職員が不正な利益を得る目的で、意図的に融資を行ったという証拠がない限り、刑事責任を問うことは困難です。従って、オンブズマンが捜査の結果、刑事事件として立件するだけの証拠がないと判断した場合には、裁判所は、その判断を尊重すべきです。

本判決は、公共部門の汚職疑惑に対する監視の重要性と、オンブズマンの独立性を尊重することのバランスを示しています。オンブズマンは、汚職の疑いがある事案について、公平かつ客観的に捜査し、起訴するかどうかを判断する権限を有しています。裁判所は、オンブズマンの裁量権を尊重し、その判断に軽々に介入すべきではありません。しかし、オンブズマンの判断が明らかに不当である場合には、裁判所が介入し、正義を実現する必要があります。法律の専門家としては、本判決の趣旨を理解し、今後の実務に活かしていく必要があります。

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出典：Presidential Ad Hoc Fact- Finding Committee on Behest Loans and/or Presidential Commission on Good Government (PCGG) v. Hon. Aniano Desierto, et al., G.R. No. 147723, 2008年8月22日