政府との協力協定における刑事免責の範囲

G.R. Nos. 141675-96, November 25, 2005

刑事免責は、政府が特定の条件の下で個人に与えることのできる強力な法的保護です。しかし、その範囲と限界はしばしば曖昧であり、本件は、政府との協力協定に基づいて刑事免責を受けた個人に対する訴追の可否について重要な判断を示しています。

はじめに

政府が国民との約束を履行することは、法の支配の根幹をなすものです。特に、刑事免責という重大な権利が絡む場合、その重要性はさらに増します。本件は、汚職疑惑の解明に協力した個人に対し、政府が免責の約束を破棄しようとした事例を扱っています。イエス・タンチャンコ氏は、マルコス政権時代の国家食糧庁（NFA）長官であり、政府の不正蓄財回復に協力する代わりに刑事訴追を免れるという協定を政府と結びました。しかし、その後、政府はタンチャンコ氏を起訴し、協定の有効性が争われることになりました。

法的背景

本件の法的根拠は、大統領令（E.O.）第1号および第14号にあります。E.O.第1号は、マルコス政権の不正蓄財を回復するために大統領直属の善良政府委員会（PCGG）を設立しました。E.O.第14号は、PCGGが不正蓄財事件の調査および訴追を行う権限を付与し、特に、情報提供者や証人に刑事免責を与える権限を認めています。E.O.第14号第5条は、「善良政府委員会は、被疑者、被告人が不正な方法で財産を取得または蓄積したことを立証するための情報を提供したり、証言したりする者に対し、刑事訴追からの免責を付与することができる。ただし、その情報または証言が、相手の有罪または民事責任を確定または証明するために必要である場合に限る」と規定しています。この規定は、政府が不正蓄財の回復という重要な目的を達成するために、免責という手段を用いることを認めています。

刑事免責には、大きく分けて取引免責と使用免責の2種類があります。取引免責は、証言に関連する一切の犯罪について訴追を免れるという広範な保護を与える一方、使用免責は、証言自体およびその証言から派生した証拠が、後の訴追で使用されないことを保証するものです。

事件の経緯

1988年5月6日、タンチャンコ氏はPCGGとの間で協力協定を締結しました。この協定において、タンチャンコ氏は、マルコス夫妻とその代理人が不正に取得した財産の発見と追求に協力することを約束しました。その見返りとして、政府はタンチャンコ氏に対する訴訟を取り下げ、財産の差し押さえを解除し、協定に基づく協力から生じる追加の刑事訴追を行わないことを約束しました。

タンチャンコ氏は、イメルダ・マルコス氏のニューヨークでのRICO法違反裁判で検察側の証人として証言しました。しかし、1991年、タンチャンコ氏は、フィリピン国立銀行から1,000万ペソを横領したとして、サンディガンバヤン（反汚職特別裁判所）に起訴されました。タンチャンコ氏は、PCGGとの協力協定に基づく免責を主張しましたが、サンディガンバヤンは当初これを認めませんでした。

1997年、タンチャンコ氏は、さらに22件の罪でサンディガンバヤンに起訴されました。これに対し、タンチャンコ氏は改めて協力協定に基づく免責を主張しましたが、サンディガンバヤンはこれを再び拒否しました。サンディガンバヤンは、PCGGが刑事免責を付与できるのは、不正蓄財の回復に関連する証言または情報提供から生じる犯罪に限られると解釈しました。

タンチャンコ氏は、この決定を不服として最高裁判所に上訴しました。

• 1988年5月：タンチャンコ氏とPCGGが協力協定を締結。
• 1991年：タンチャンコ氏が横領罪でサンディガンバヤンに起訴される。
• 1997年：タンチャンコ氏がさらに22件の罪でサンディガンバヤンに起訴される。
• サンディガンバヤンがタンチャンコ氏の免責主張を拒否。
• タンチャンコ氏が最高裁判所に上訴。

最高裁判所は、サンディガンバヤンの決定を覆し、タンチャンコ氏に対する訴追を却下しました。最高裁判所は、協力協定の文言を詳細に分析し、政府がタンチャンコ氏に与えた免責が、マルコス政権下での職務に関連する行為、および協力協定に基づいて開示された行為に及ぶと解釈しました。最高裁判所は、PCGGが刑事免責を付与する権限は広範であり、不正蓄財の回復に協力する見返りとして、政府は広範な免責を約束できると判断しました。最高裁判所は、「政府がタンチャンコ氏に広範な免責を与えた理由は不明であるが、最終的には司法審査の範囲外である」と述べました。

最高裁判所は、PCGGが刑事免責を付与する権限の範囲について、以下の3つの条件を満たす必要があると判示しました。

1. 免責を主張する者が、PCGGの調査において情報または証言を提供したこと。
2. PCGGが誠実に判断し、提供された情報または証言が、被疑者、被告人が不正に財産を取得または蓄積した方法を立証するものであること。
3. PCGGが誠実に判断し、その情報または証言が、被疑者、被告人の有罪または民事責任を確定または証明するために必要であること。

「我々は、本件における政府およびサンディガンバヤンの行動に同意しない。我々は、監査委員会および特別検察官室が作成した関連覚書を検討した。これらの文書から、タンチャンコ氏を訴追することの実現可能性に対する協力協定の影響は考慮されていないことが明らかである。捜査官および検察官の態度は、協力協定が全く存在しないかのように装うことだったようである。」

「もし政府が、タンチャンコ氏が協力協定に基づく義務に違反していることを事実として知っていたのであれば、少なくとも、その違反または協力協定を破棄する意図を彼に通知することができたはずである。個人の自由に関わる既得権が問題であり、そこにおける剥奪または取り消しは、本件で発生したような安易な方法では実行できなかったはずである。」

実務上の意味

本判決は、政府との協力協定における刑事免責の範囲を明確化し、政府が約束を履行する義務を強調しました。また、PCGGが刑事免責を付与する権限は広範であり、不正蓄財の回復に協力する見返りとして、政府は広範な免責を約束できることを確認しました。本判決は、同様の事件において重要な先例となり、政府との協力協定を締結する個人に法的保護を提供します。

重要な教訓

• 政府との協力協定は、当事者を法的に拘束する。
• 刑事免責の範囲は、協力協定の文言に基づいて判断される。
• PCGGは、不正蓄財の回復に協力する見返りとして、広範な刑事免責を付与する権限を有する。
• 政府は、協力協定に基づく約束を誠実に履行する義務を負う。

よくある質問

Q: 刑事免責とは何ですか？

A: 刑事免責とは、政府が特定の条件の下で個人に与えることのできる法的保護であり、その個人が特定の犯罪について訴追されないことを保証するものです。

Q: 刑事免責にはどのような種類がありますか？

A: 主に、取引免責と使用免責の2種類があります。取引免責は、証言に関連する一切の犯罪について訴追を免れるという広範な保護を与える一方、使用免責は、証言自体およびその証言から派生した証拠が、後の訴追で使用されないことを保証するものです。

Q: PCGGはどのような場合に刑事免責を付与できますか？

A: PCGGは、不正蓄財の回復に関連する情報を提供したり、証言したりする者に対し、刑事免責を付与することができます。ただし、その情報または証言が、相手の有罪または民事責任を確定または証明するために必要である場合に限ります。

Q: 政府との協力協定はどのように法的拘束力を持ちますか？

A: 政府との協力協定は、契約の一種であり、当事者を法的に拘束します。政府は、協定に基づく約束を誠実に履行する義務を負い、違反した場合には、法的責任を問われる可能性があります。

Q: 本判決は、将来の同様の事件にどのような影響を与えますか？

A: 本判決は、政府との協力協定における刑事免責の範囲を明確化し、政府が約束を履行する義務を強調しました。また、PCGGが刑事免責を付与する権限は広範であることを確認しました。本判決は、同様の事件において重要な先例となり、政府との協力協定を締結する個人に法的保護を提供します。

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