フォーラムショッピングの判断基準と国際仲裁への影響：トランスフィールド対ルソンハイドロ事件

G.R. NO. 146717, May 19, 2006

はじめに

ビジネス訴訟において、複数の裁判所や仲裁機関に同様の訴えを提起する「フォーラムショッピング」は、紛争解決を複雑化させ、司法資源を浪費する行為として厳しく戒められています。本判決は、国際仲裁の有効性を維持しつつ、フォーラムショッピングの判断基準を明確化する上で重要な役割を果たしています。

トランスフィールド・フィリピン（TPI）とルソンハイドロ（LHC）との間の契約紛争において、TPIが複数の訴訟を提起したことがフォーラムショッピングに該当するか否かが争われました。最高裁判所は、訴訟の目的と当事者の同一性を詳細に検討し、フォーラムショッピングには該当しないと判断しました。

法的背景

フォーラムショッピングは、原告が有利な判決を得るために、複数の裁判所や仲裁機関に重複する訴えを提起する行為を指します。フィリピン法では、フォーラムショッピングは訴訟の濫用とみなされ、訴えの却下や訴訟費用の負担などの制裁が科されることがあります。

フォーラムショッピングの判断基準は、以下の3つの要素がすべて満たされる場合に該当するとされています。

• 当事者の同一性：訴訟の当事者が同一であるか、または同一の利益を代表していること。
• 訴えの同一性：訴えの内容、権利、および求める救済が同一であること。
• 既判力：一方の訴訟における判決が、他方の訴訟において既判力を持つこと。

フィリピン仲裁法（共和国法律第876号）および代替紛争解決法（共和国法律第9285号）は、仲裁手続きを尊重しつつ、裁判所が保全措置を講じることを認めています。これは、仲裁手続きを妨げることなく、当事者の権利を保護するための例外的な措置です。

特に共和国法律第9285号第28条は、仲裁廷が権限を持たない場合や、効果的に行動できない場合に、裁判所が暫定的な保護措置を講じることを認めています。これは、仲裁手続きを補完し、当事者の権利を保護するための重要な規定です。

事例の分析

本件では、TPIはLHCに対し、以下の訴訟を提起しました。

1. 国際商業会議所（ICC）仲裁：契約上の紛争解決のため
2. 民事訴訟：ICC仲裁判断の承認と執行
3. 最高裁判所への上訴：LHCによる信用状の不正な引き出しを阻止するため

LHCは、これらの訴訟がフォーラムショッピングに該当すると主張しましたが、最高裁判所はこれを否定しました。

最高裁判所は、各訴訟の目的と当事者の同一性を詳細に検討し、以下の理由からフォーラムショッピングには該当しないと判断しました。

• 訴訟の目的の相違：ICC仲裁は契約上の紛争解決、民事訴訟は仲裁判断の承認と執行、最高裁判所への上訴は信用状の不正な引き出しを阻止することを目的としており、それぞれ目的が異なる。
• 当事者の相違：ICC仲裁はTPIとLHCのみが当事者であるが、最高裁判所への上訴には銀行も含まれている。

最高裁判所は、以下の重要な点を指摘しました。

「仲裁手続きの存在は、裁判所への暫定的な救済の申し立てを妨げるものではない。ICCの規則は、当事者が裁判所に暫定的な措置または保全措置を申請することを認めている。」

「共和国法律第876号第14条は、仲裁における紛争の対象である事項を保護および/または保全するための措置を講じるよう裁判所に請願する当事者の権利を認めている。」

さらに、最高裁判所は、TPIが提起した民事訴訟（04-332号）は、ICC仲裁判断の承認と執行を求めるものであり、第三者仲裁判断に基づいており、LHCが不正に信用状を引き出したことに対する損害賠償を求めるものではないと指摘しました。

実務への影響

本判決は、国際仲裁におけるフォーラムショッピングの判断基準を明確化し、企業が複数の訴訟を提起する際の指針となるものです。特に、以下の点が重要です。

• 訴訟の目的と当事者の同一性を慎重に検討すること。
• 仲裁手続きを尊重しつつ、裁判所への暫定的な救済の申し立てが認められる場合があること。
• 仲裁判断の承認と執行を求める訴訟は、フォーラムショッピングには該当しない場合があること。

重要な教訓

• フォーラムショッピングは、訴訟の濫用として厳しく戒められる。
• 訴訟を提起する前に、目的と当事者の同一性を慎重に検討する必要がある。
• 国際仲裁においては、仲裁手続きを尊重しつつ、裁判所への暫定的な救済の申し立てが認められる場合がある。

よくある質問

Q: フォーラムショッピングとは何ですか？

A: フォーラムショッピングとは、原告が有利な判決を得るために、複数の裁判所や仲裁機関に重複する訴えを提起する行為です。

Q: フォーラムショッピングに該当するとどうなりますか？

A: フォーラムショッピングに該当すると、訴えの却下や訴訟費用の負担などの制裁が科されることがあります。

Q: 国際仲裁において、裁判所に暫定的な救済を求めることはできますか？

A: はい、仲裁手続きを尊重しつつ、裁判所への暫定的な救済の申し立てが認められる場合があります。

Q: 仲裁判断の承認と執行を求める訴訟は、フォーラムショッピングに該当しますか？

A: いいえ、仲裁判断の承認と執行を求める訴訟は、フォーラムショッピングには該当しない場合があります。

Q: フォーラムショッピングを避けるために、どのような対策を講じるべきですか？

A: 訴訟を提起する前に、目的と当事者の同一性を慎重に検討し、弁護士に相談することをお勧めします。

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