信頼侵害による窃盗：従業員の不正行為に対する企業の責任

G.R. No. 223107, March 15, 2023

フィリピン最高裁判所の最近の判決は、企業が従業員に与える信頼の重大さを強調しています。この事件は、資格のある窃盗の法的影響と、従業員の不正行為に対する企業の責任について重要な教訓を示しています。従業員による不正行為は、企業に深刻な経済的損失をもたらすだけでなく、信頼関係を損ない、企業文化に悪影響を与える可能性があります。この判決は、企業が内部統制を強化し、従業員の行動を監視するための重要な指針となります。

事件の概要

GQ質店の従業員であるルビー・アグスティンとジョベリン・アントニオは、質入れされた宝石が偽物であることを知りながら、質入れ取引を処理し、質店に経済的損害を与えました。この事件は、資格のある窃盗の罪で起訴され、地方裁判所と控訴裁判所は有罪判決を下しました。最高裁判所は、ジョベリン・アントニオの有罪判決を支持し、ルビー・アグスティンの刑事責任は、彼女の死亡により消滅しました。

法的背景

フィリピン刑法第310条は、資格のある窃盗を定義しています。資格のある窃盗は、窃盗の罪を悪化させる特定の状況下で発生する窃盗です。最も一般的な状況の1つは、信頼の重大な侵害です。信頼の重大な侵害は、被害者が加害者に与えた信頼を悪用して窃盗が行われた場合に発生します。この信頼は、雇用関係、家族関係、またはその他の信頼関係から生じる可能性があります。

刑法第308条は窃盗を定義しています。窃盗は、暴行や脅迫、または物に対する力を行使することなく、他人の所有物を意図的に取得する行為です。窃盗罪は、窃盗された財産の価値に応じて処罰されます。窃盗された財産の価値が20,000ペソを超える場合、窃盗罪は重罪となり、より重い刑罰が科せられます。

刑法第310条は、資格のある窃盗について次のように規定しています。

「第308条に規定された窃盗は、次のいずれかの状況下で行われた場合、資格のある窃盗とみなされるものとする：

1. 家政婦に対する家政婦の窃盗
2. 苦難、事故、またはその他の不幸の際に
3. 公共輸送車両、海上船、鉄道列車、飛行機、またはその付属品で
4. 自然災害、略奪、難破、またはその他の災害の際に
5. 窃盗者が被害者の家族、家政婦、または訪問者である場合
6. 窃盗者が公務員である場合
7. 信頼の重大な侵害を伴う場合」

判例の分析

この事件では、最高裁判所は、ジョベリン・アントニオが資格のある窃盗を犯したと判断しました。裁判所は、アントニオが質店の従業員であり、質入れされた宝石が偽物であることを知りながら、質入れ取引を処理したことを指摘しました。裁判所は、アントニオの行為は、質店に与えられた信頼の重大な侵害であると判断しました。裁判所は、アントニオが質入れ取引を処理する権限を与えられていたため、質店はアントニオに、質入れされた宝石が本物であることを確認するという信頼を置いていたと指摘しました。アントニオが質入れされた宝石が偽物であることを知りながら、質入れ取引を処理したことは、この信頼の侵害でした。

裁判所は、アントニオが質店の資金を盗む意図を持っていたことも指摘しました。裁判所は、アントニオが質入れされた宝石が偽物であることを知りながら、質入れ取引を処理したことで、質店は偽物の宝石の価値に相当する金額を失ったと指摘しました。裁判所は、アントニオの行為は、質店の資金を盗む意図の証拠であると判断しました。

最高裁判所は、次のように述べています。

「ここでは、検察は、被告人であるアグスティンが鑑定人として、また被告人であるアントニオが秘書として、質店を欺くために共謀したことを十分に立証しました。被告人であるアグスティンは、鑑定人として、質入れされた物品を検査し、その価値を宣言する権限を与えられており、秘書は、その記録を取り、収益を放出します。約8か月間、被告人たちは、外部の人々と共謀して、GQ質店で偽物の宝石を質入れするという組織的な方法を設計し、実行しました。偽物の宝石は、被告人たちを通してのみ質入れされ、被告人たちは、質入れされた物品の収益を放出するために尽力しました。したがって、被告人たちだけが、GQ質店を欺くという行為を行うことができることは間違いありません。なぜなら、彼らだけが、所有者から信頼を寄せられているからです。」

実務上の影響

この判決は、企業が従業員に与える信頼の重大さを強調しています。企業は、従業員に与える信頼のレベルを慎重に検討し、信頼を悪用する可能性のある従業員から身を守るための措置を講じる必要があります。企業は、内部統制を強化し、従業員の行動を監視し、従業員に不正行為の影響について教育する必要があります。

重要な教訓

• 企業は、従業員に与える信頼のレベルを慎重に検討する必要があります。
• 企業は、信頼を悪用する可能性のある従業員から身を守るための措置を講じる必要があります。
• 企業は、内部統制を強化し、従業員の行動を監視し、従業員に不正行為の影響について教育する必要があります。

よくある質問

資格のある窃盗とは何ですか？

資格のある窃盗は、窃盗の罪を悪化させる特定の状況下で発生する窃盗です。最も一般的な状況の1つは、信頼の重大な侵害です。

信頼の重大な侵害とは何ですか？

信頼の重大な侵害は、被害者が加害者に与えた信頼を悪用して窃盗が行われた場合に発生します。この信頼は、雇用関係、家族関係、またはその他の信頼関係から生じる可能性があります。

企業は、従業員による資格のある窃盗からどのように身を守ることができますか？

企業は、内部統制を強化し、従業員の行動を監視し、従業員に不正行為の影響について教育することで、従業員による資格のある窃盗から身を守ることができます。

内部統制を強化するいくつかの方法はありますか？

内部統制を強化するいくつかの方法には、職務の分離、定期的な監査、および従業員の背景調査が含まれます。

従業員の行動を監視するいくつかの方法はありますか？

従業員の行動を監視するいくつかの方法には、ビデオ監視、従業員のコンピューターの使用状況の監視、および従業員の財務記録の監査が含まれます。

企業は、従業員に不正行為の影響についてどのように教育できますか？

企業は、従業員に不正行為の影響について教育するために、トレーニングプログラム、倫理規定、および内部告発ポリシーを使用できます。

不正行為の疑いがある場合は、お問い合わせまたはメールkonnichiwa@asglawpartners.comまでご連絡ください。ご相談の予約をお待ちしております。