重要なポイント：共謀罪の立証には明確な証拠が必要
G.R. No. 138503, 2000年9月28日
イントロダクション
ビジネスの世界において、契約の履行を保証するボンド（保証状）は不可欠なツールです。しかし、もしそのボンドが偽物だったらどうなるでしょうか？企業は多大な損失を被り、法的紛争に巻き込まれる可能性があります。今回解説するフィリピン最高裁判所の判例は、まさにそのような偽造ボンド事件を扱っています。本判例は、詐欺罪と公文書偽造罪における「共謀」の立証がいかに重要であり、かつ困難であるかを明確に示しています。特に、間接的な証拠や伝聞証拠のみでは、共謀罪を立証することはできず、被告人の有罪を合理的な疑いなく証明するには、直接的な証拠が必要であることを強調しています。
本件は、ロベルト・フェルナンデスが、詐欺と公文書偽造の罪で起訴された事件です。彼は、偽の対抗債券（counterbond）を使用して企業から金銭を騙し取ったとして訴えられました。しかし、最高裁判所は、彼に対する有罪判決を破棄し、無罪を言い渡しました。その理由は、検察側が提出した証拠が、フェルナンデスが共犯者と共謀して犯罪を犯したことを合理的な疑いなく証明できていないと判断したからです。特に、証拠の多くが伝聞証拠であり、フェルナンデスの共謀を直接示すものではなかった点が重視されました。
法的背景
本件で問題となった罪は、フィリピン刑法第315条第2項(a)の詐欺罪（エスターファ）と、公文書偽造罪です。詐欺罪は、他人を欺いて財産上の利益を得る犯罪であり、同項(a)は、虚偽の権限や資格を装って他人を欺く場合を規定しています。一方、公文書偽造罪は、公的な文書を偽造または変造する犯罪であり、本件では偽の対抗債券が公文書偽造に該当するかが争点となりました。また、刑法第8条は共謀罪を定義しており、「二人以上の者が重罪の実行について合意し、実行することを決定した場合」に共謀が成立するとされています。
詐欺罪（刑法第315条第2項(a)）で有罪判決を得るためには、以下の4つの要件がすべて満たされる必要があります。
- 被告人が、自身の権限、影響力、資格、財産、信用力、代理権、事業、または架空の取引について、虚偽の口実または詐欺的な表示を行ったこと。
- そのような虚偽の口実または詐欺的な表示が、詐欺行為の実行前または実行と同時に行われたこと。
- そのような虚偽の口実または詐欺的な表示が、被害者が金銭または財産を譲渡する原因となったこと。
- その結果、被害者が損害を被ったこと。
本判例では、特に「共謀」の立証が重要なポイントとなりました。共謀罪は、犯罪を実行するための共同の計画があったことを証明する必要があり、単に複数の被告人が関与していたというだけでは不十分です。共謀を立証するには、被告人同士が犯罪の実行について合意し、具体的な役割分担があったことを示す証拠が必要となります。
また、証拠法における「伝聞証拠排除の原則」も重要な法的原則です。これは、証人が自らの知覚に基づいていない事実、つまり他人から聞いた話を証言することを原則として禁止するものです。伝聞証拠は、その信頼性が低いため、裁判で事実認定の根拠とすることは適切ではないと考えられています。例外的に伝聞証拠が許容される場合もありますが、厳格な要件が課せられます。さらに、「他人間の行為は当事者を拘束しない原則」（res inter alios acta）も関連します。これは、ある人物の権利は、他人の行為、宣言、または不作為によって不利益を被るべきではないという原則です。つまり、共犯者の供述や行為が、他の共犯者の有罪を立証する証拠として利用されるためには、一定の条件を満たす必要があります。
ケースの概要
事件は1987年12月14日に遡ります。Sta. Ines Melale Forest Products, Inc. (MELALE) 社は、アグサン・デル・ノルテ地方裁判所ブトゥアン支部第5法廷で係争中の民事訴訟No. 3226において、仮差押命令を受けていました。MELALE社の社長であるオスカー・P・ベルトラン弁護士は、仮差押えの解除のために、友人のマカティ地方裁判所第137支部の執行官マヌエル・デ・カストロに連絡を取り、対抗債券を発行できる保険会社を探してくれるよう依頼しました。
デ・カストロは、シャトービルの3階から1階に降り、保険代理人のマヌエル・“ボーイ”・レイエスを探しましたが、レイエスは不在でした。代わりに、レイエスの助手であるメレンシオ・クルスが対応しました。クルスは、インターワールド・アシュアランス社の支店長であるオレスコに確認する必要があると言い、オレスコのオフィス（同じビルの2階）へ行きました。クルスは、オレスコから受け取ったというインターワールド保険の対抗債券申込書と補償契約書を持って戻ってきました。クルスは白紙の申込書をデ・カストロに渡し、デ・カストロはそれをベルトランに届け、ベルトランが記入しました。
午後4時45分頃、デ・カストロは記入済みの申込書をクルスのオフィスに届けました。クルスはそれをオレスコのオフィスへ持っていきました。20分後、オレスコとクルスが一緒に降りてきて、デ・カストロに、ファースト・インテグレーテッド・ボンディング・アンド・インシュアランス社が発行した、50万ペソの対抗債券（No. JCR 00300、1987年12月14日付）を手渡しました。この債券は、エドゥアルド・V・ガディによって署名され、マニラの公証人ベニート・サランダナンによって公証されたものでした。デ・カストロは、債券の保険料として5万ペソをオレスコに手渡しました。デ・カストロが、なぜインターワールド保険ではなくファースト・インテグレーテッド保険の債券なのかと尋ねると、オレスコは、ブトゥアン支店が閉鎖されたため、債券の調達のためにロベルト・フェルナンデスとニカノール・R・ガッチャリアン・ジュニアに助けを求めたと説明しました。オレスコは、ヘキサゴン・ surety サービス社の領収書（No. 157、同日付）を発行し、5万ペソを受領したことを認めました。クルスも、オレスコが実際に5万ペソを受領したことの証人として署名しました。
その後、ベルトランは、MELALE社の仮差押え解除申立てを裏付けるため、対抗債券をブトゥアン地方裁判所第5法廷に提出しました。しかし、1988年1月8日、ベルトランは、ファースト・インテグレーテッド・ボンディング・アンド・インシュアランス社の法務顧問であるロヘリオ・メンドーサ弁護士が、同裁判所に、上記の対抗債券は偽造であり、ファースト・インテグレーテッド・ボンディング・アンド・インシュアランス社はエドゥアルド・ガディという役員または従業員を雇用しておらず、対抗債券にはファースト・インテグレーテッド・ボンディング・アンド・インシュアランス社の社名入りレターヘッドがないという理由で、債券の発行を否定する申立てを行ったことを知りました。
ベルトランはすぐにデ・カストロに電話をかけ、オレスコ、ガッチャリアン、フェルナンデスとの対面をセッティングするよう依頼しました。対面にはオレスコとフェルナンデスのみが現れ、債券は本物であると保証したとされています。ベルトランは、対面までオレスコとフェルナンデスに会ったことはありませんでした。1988年1月8日、ベルトランは、当時の南部警察管区長官フェルナンド・アンガラ警視に、「文書偽造を伴う詐欺罪の可能性の捜査に対する警察の協力」を正式に要請する書簡を送りました。これにより、フェルナンデスとオレスコに対する情報提供につながりました。
一審の地方裁判所と控訴裁判所は、フェルナンデスの有罪判決を支持しましたが、最高裁判所はこれを覆しました。最高裁判所は、検察側の証拠が伝聞証拠に偏っており、フェルナンデスがオレスコと共謀して詐欺を働いたことを合理的な疑いなく証明できていないと判断しました。特に、デ・カストロの証言は、オレスコから聞いた話に基づいており、フェルナンデスの関与を直接示すものではありませんでした。また、ベルトランの証言も、フェルナンデスの共謀を裏付けるには不十分でした。裁判所は、「被告が偽造文書を所持し、それを利用し、利益を得ていた場合、合理的な説明がない限り、彼は文書の作成者であり、偽造者であると推定される」という原則を適用しましたが、フェルナンデスが偽造債券を所持、利用、または利益を得ていたという証拠はないと判断しました。そのため、最高裁判所は、フェルナンデスを無罪としました。
最高裁判所は、判決の中で以下の重要な点を強調しました。
「いかなる刑事事件においても、単なる推測や蓋然性は、被告の有罪を合理的な疑いを超えて立証するために必要な証拠に取って代わることはできない。いかに強い疑念であろうとも、判決を左右することはできない。」
「被告の有罪について合理的な疑念がある場合、たとえ被告の無罪に疑問が残るとしても、被告は無罪とならなければならない。なぜなら、有罪が証明されるまでは無罪と推定されるという憲法上の権利は、合理的な疑いを払拭する証拠によってのみ覆されることができるからである。」
実務上の影響
本判例は、フィリピンにおける詐欺罪と公文書偽造罪の共謀罪の立証において、重要な先例となります。特に、共謀罪を立証するためには、単なる状況証拠や伝聞証拠だけでは不十分であり、被告人同士の合意や具体的な役割分担を示す直接的な証拠が必要であることを明確にしました。企業は、本判例から、契約締結や取引において、ボンドなどの保証状の真正性を十分に検証することの重要性を学ぶことができます。偽造ボンドを使用する詐欺は、企業に深刻な損害を与える可能性があり、そのようなリスクを回避するためには、事前のデューデリジェンスが不可欠です。
重要なポイント
- ボンドの真正性確認： 契約や取引で使用されるボンドは、発行元に直接確認するなどして、必ず真正性を検証する。
- 伝聞証拠の限界： 裁判においては、伝聞証拠は有力な証拠とならない場合がある。特に共謀罪の立証においては、直接的な証拠が重要となる。
- 共謀罪の立証の困難性： 共謀罪を立証するには、被告人同士の合意や具体的な役割分担を示す明確な証拠が必要であり、立証は容易ではない。
- デューデリジェンスの重要性： 企業は、取引先の信用調査や契約内容の精査など、デューデリジェンスを徹底することで、詐欺リスクを低減できる。
よくある質問
Q: 詐欺罪（エスターファ）とはどのような犯罪ですか？
A: 詐欺罪（エスターファ）は、他人を欺いて財産上の利益を得る犯罪です。フィリピン刑法では、様々な類型の詐欺罪が規定されていますが、本件で問題となったのは、虚偽の権限や資格を装って他人を欺くタイプの詐欺罪です。
Q: 公文書偽造罪とはどのような犯罪ですか？
A: 公文書偽造罪は、公的な機関が作成した文書や、公的な証明力を持つ文書を偽造または変造する犯罪です。本件では、対抗債券が公証人によって公証された文書であるため、公文書偽造罪の対象となる可能性がありました。
Q: 共謀罪とは何ですか？なぜ立証が難しいのですか？
A: 共謀罪は、複数人が犯罪を実行するために計画を立て、合意した場合に成立する犯罪です。立証が難しいのは、共謀は通常、秘密裏に行われるため、直接的な証拠を得ることが困難な場合が多いからです。検察側は、状況証拠や間接的な証拠を積み重ねて共謀を立証する必要があります。
Q: 伝聞証拠はなぜ裁判で重視されないのですか？
A: 伝聞証拠は、証言者が直接体験した事実ではなく、他人から聞いた話を証言するものです。伝聞証拠は、情報の伝達過程で誤りや歪みが生じる可能性があり、その信頼性が低いと判断されるため、裁判では原則として証拠能力が否定されます。
Q: 企業が偽造ボンド詐欺に遭わないためには、どのような対策を講じるべきですか？
A: 企業は、ボンドを利用する際には、以下の対策を講じるべきです。
- ボンドの発行元である保険会社や保証会社に直接連絡を取り、ボンドの真正性を確認する。
- ボンドの発行手続きや保険料の支払いを、信頼できる仲介業者を通じて行う。
- 契約書に、偽造ボンドが判明した場合の責任や損害賠償に関する条項を明確に定める。
- 弁護士などの専門家に相談し、契約内容やリスク評価についてアドバイスを受ける。
Q: 本判例の企業法務における意義は何ですか？
A: 本判例は、企業が事業活動を行う上で直面する可能性のある詐欺リスクと、その法的責任の所在を明確にしました。企業は、本判例を参考に、契約締結や取引におけるリスク管理体制を強化し、詐欺被害の防止に努める必要があります。特に、保証状などの重要な書類については、真正性の検証を徹底することが重要です。
ASG Lawは、企業法務、訴訟、刑事事件に精通した専門家集団です。今回の判例のように、複雑な法律問題でお困りの際は、ぜひASG Lawにご相談ください。専門知識と豊富な経験に基づき、お客様の правовые вопросы 解決を全力でサポートいたします。
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Source: Supreme Court E-Library
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