フィリピンにおける従業員の不正行為と企業の責任：重要な判決から学ぶ

Cathay Pacific Steel Corporation v. Charlie Chua Uy, Jr., G.R. No. 219317, June 14, 2021

フィリピンで事業を展開する企業にとって、従業員の不正行為は深刻な問題となり得ます。Cathay Pacific Steel Corporationが従業員Charlie Chua Uy, Jr.に対して提起した訴訟は、この問題を浮き彫りにしました。このケースでは、従業員が会社の資金を不正に取り扱った場合、企業がどのように対処すべきか、またその責任を証明するために必要な証拠は何かが問われました。企業が従業員の不正行為を防ぐための適切な措置を講じていなかった場合、どのような法的リスクが生じるのでしょうか？

このケースでは、Cathay Pacific Steel CorporationがCharlie Chua Uy, Jr.に対して、2008年2月に販売された「retazos」（特殊な鋼材）の代金を不正に取り扱ったとして訴訟を提起しました。Cathayは、Uyが販売代金を会社に送金せず、自身の利益のために使用したと主張しました。裁判所は、CathayがUyの責任を証明するために必要な証拠を提出したかどうかを検討しました。

法的背景

フィリピンでは、民事訴訟において原告が自らの主張を証明するために「優越的証拠」（preponderance of evidence）を提出する必要があります。これは、原告の証拠が被告の証拠よりも説得力があることを示す必要があるということです。具体的には、Rule 133, Section 1の規定により、裁判所は証拠の優越性を決定するために、証人の証言の方法、知識の手段と機会、証言の内容の性質、証言の可能性や不可能性、証人の利害関係、そして裁判での信頼性を考慮します。

例えば、従業員が会社の資金を不正に取り扱ったとされる場合、会社はその従業員が資金を管理する責任を負っていたことを証明しなければなりません。また、不正行為があったことを示す証拠、例えば未送金の金額や関連する文書（販売記録や領収書など）を提出する必要があります。これらの証拠がなければ、会社の主張は認められない可能性があります。

このケースに関連する主要な法令として、Rule 133, Section 1のテキストを引用します：「SECTION 1. Preponderance of evidence, how determined. — In civil cases, the party having the burden of proof must establish his [or her] case by a preponderance of evidence. In determining where the preponderance or superior weight of evidence on the issues involved lies, the court may consider all the facts and circumstances of the case, the witnesses’ manner of testifying, their intelligence, their means and opportunity of knowing the facts to which they are testifying, the nature of the facts to which they testify, the probability or improbability of their testimony, their interest or want of interest, and also their personal credibility so far as the same legitimately appear upon the trial. The court may also consider the number of witnesses, though the preponderance is not necessarily with the greater number.」

事例分析

Cathay Pacific Steel Corporationは、Charlie Chua Uy, Jr.を2008年2月に販売された「retazos」の代金を不正に取り扱ったとして訴えました。Cathayは、Uyが販売代金を会社に送金せず、自身の利益のために使用したと主張しました。

この訴訟は、2008年7月にCathayがUyに対して訴訟を提起したことから始まりました。Cathayは、Uyが販売代金を送金しなかったことを証明するために、販売記録や領収書などの証拠を提出しました。一方、Uyはこの主張を否定し、自分が不正行為を行っていないと主張しました。

第一審の裁判所（RTC）は、Cathayの証拠が優越的証拠を示していると判断し、Uyに409,280ペソの支払いを命じました。しかし、控訴審の裁判所（CA）は、Cathayの証拠が不十分であるとしてRTCの判決を覆しました。CAは、Cathayが提出した証拠が矛盾していることや、未送金の金額を証明するために使用された文書が信頼性に欠けることを理由に挙げました。

最終的に、最高裁判所はCathayの主張を認め、Uyに391,155ペソの支払いを命じました。最高裁判所は、以下のように述べています：「The collective testimonies of San Gabriel, Capitulo and Ong sufficiently establish that Uy had the duty to accept cash payment for the sale of the retazos.」また、「the delivery receipts and the statements of account presented by Cathay sufficiently prove the existence of the unremitted payments for the subject transactions in February 2008.」と述べています。

この判決に至るまでの手続きは以下の通りです：

• 2008年7月：CathayがUyに対して訴訟を提起
• 2012年8月：RTCがCathayの主張を認め、Uyに409,280ペソの支払いを命じる
• 2014年11月：CAがRTCの判決を覆し、Cathayの主張を退ける
• 2015年6月：CAが再考を却下
• 2021年6月：最高裁判所がCathayの主張を認め、Uyに391,155ペソの支払いを命じる

実用的な影響

この判決は、フィリピンで事業を展開する企業にとって重要な影響を持ちます。従業員の不正行為を防ぐために、企業は適切な内部統制システムを確立し、従業員が資金を管理する責任を明確にする必要があります。また、不正行為が疑われる場合、証拠を適切に収集し、訴訟を提起する前にその証拠が優越的証拠を示していることを確認する必要があります。

企業は、従業員の不正行為を防ぐために以下の点に注意すべきです：

• 従業員の責任を明確にし、適切な内部統制システムを確立する
• 不正行為が疑われる場合、適切な証拠を収集し、訴訟を提起する前にその証拠が優越的証拠を示していることを確認する
• 従業員の不正行為に対する法的リスクを理解し、適切な対策を講じる

主要な教訓：従業員の不正行為を防ぐためには、企業は適切な内部統制システムを確立し、従業員の責任を明確にする必要があります。また、不正行為が疑われる場合、適切な証拠を収集し、訴訟を提起する前にその証拠が優越的証拠を示していることを確認することが重要です。

よくある質問

Q: 従業員の不正行為を防ぐために企業が講じるべき措置は何ですか？

A: 企業は、適切な内部統制システムを確立し、従業員の責任を明確にする必要があります。また、定期的な監査やチェックを行い、不正行為の早期発見に努めるべきです。

Q: 従業員の不正行為に対する訴訟を提起する際に必要な証拠は何ですか？

A: 訴訟を提起する際には、従業員が資金を管理する責任を負っていたことを証明する証拠、および不正行為があったことを示す証拠（販売記録や領収書など）が必要です。これらの証拠が「優越的証拠」を示していることが重要です。

Q: フィリピンと日本の法的慣行の違いは何ですか？

A: フィリピンでは民事訴訟において「優越的証拠」が要求されるのに対し、日本では「高度の蓋然性」が求められます。また、フィリピンでは証人の信頼性や証言の内容が重視される一方、日本の訴訟では書面証拠が重視される傾向があります。

Q: 従業員の不正行為に対する企業の法的責任は何ですか？

A: 企業は、従業員の不正行為を防ぐために適切な措置を講じていなかった場合、法的責任を負う可能性があります。具体的には、内部統制システムの不備や監視の不十分さが問題となることがあります。

Q: この判決がフィリピンで事業を展開する日系企業に与える影響は何ですか？

A: 日系企業は、従業員の不正行為を防ぐために適切な内部統制システムを確立し、従業員の責任を明確にする必要があります。また、不正行為が疑われる場合、適切な証拠を収集し、訴訟を提起する前にその証拠が優越的証拠を示していることを確認することが重要です。

ASG Lawは、フィリピンで事業を展開する日本企業および在フィリピン日本人に特化した法律サービスを提供しています。従業員の不正行為に対する訴訟や内部統制システムの構築に関するサポートを提供し、日本企業が直面する特有の課題に対応します。バイリンガルの法律専門家がチームにおり、言語の壁なく複雑な法的問題を解決します。今すぐ相談予約またはkonnichiwa@asglawpartners.comまでお問い合わせください。