フィリピンの憲法は、天然資源の探査、開発、利用をフィリピン国民またはフィリピン国民が60%以上を所有する企業に限定しています。本件は、この憲法上の制限を回避するために、外国人資本が複雑な企業構造を利用して鉱業権を取得しようとした事例です。最高裁判所は、この行為が憲法違反にあたるとして、外国人資本による鉱業権の取得を認めない判断を下しました。この判決は、フィリピンの天然資源を保護し、外国人による不当な支配を防ぐための重要な判例となります。
多層的な株式所有構造は憲法の抜け穴か？外国資本の鉱業権取得の可否
本件は、カナダ企業であるMBMIリソース社（MBMI）が、複雑な企業構造を通じて、間接的にフィリピンの鉱業会社であるNarra Nickel Mining and Development Corp.（Narra）、Tesoro Mining and Development, Inc.（Tesoro）、McArthur Mining, Inc.（McArthur）の実質的な支配権を取得しようとした事例です。これらの企業は、鉱物生産分与契約（MPSA）の申請を行いましたが、Redmont Consolidated Mines Corp.（Redmont）は、これらの企業が外国人支配下にあるとして、MPSAの申請を認めないよう訴えました。Redmontは、MBMIが多層的な企業構造を利用して、フィリピンの憲法で定められた外国人資本の制限を回避していると主張しました。本件の主な争点は、これらの企業の国籍をどのように判断すべきか、そして外国人資本による鉱業権の取得が憲法に違反するかどうかでした。
最高裁判所は、企業の国籍を判断する際に、従来のコントロールテストに加えて、グランドファーザー・ルールを適用しました。コントロールテストとは、議決権のある株式の60%以上をフィリピン国民が所有しているかどうかで国籍を判断する方法です。一方、グランドファーザー・ルールとは、多層的な株式所有構造において、最終的な支配権を持つ個人の国籍を遡って確認する方法です。最高裁判所は、本件において、MBMIが実質的にこれらの企業の支配権を握っていると判断し、MPSAの申請を認めない決定を下しました。この判決は、フィリピンの憲法が天然資源の保護を目的としていることを改めて確認し、外国人資本による憲法上の制限の回避を厳しく禁じるものです。裁判所は、「疑義がある場合、裁判所はグランドファーザー・ルールを適用することができる」と判示しました。これにより、フィリピンの天然資源に対する外国人支配を防ぐための重要な判例が確立されました。最高裁判所は、憲法第12条第2項の文言に鑑み、疑義がある場合にはグランドファーザー・ルールを適用することを是認しました。
本件の判決は、フィリピンにおける外国人投資のあり方にも重要な影響を与える可能性があります。外国人投資家は、フィリピンの法律を遵守し、透明性の高い企業構造を構築する必要があります。また、フィリピン政府は、外国人投資による憲法違反がないかどうかを厳しく監視し、違反があった場合には適切な措置を講じる必要があります。本件の判決は、フィリピンの天然資源を保護し、外国人による不当な支配を防ぐための重要な一歩となるでしょう。本判決により、外国人投資家は、フィリピンの憲法および関連法規をより深く理解し、遵守することが求められます。
最高裁判所は、本判決において、鉱業紛争において、鉱業仲裁委員会（POA）がMPSA申請者の国籍を審査する権限を有することを認めました。裁判所は、POAが「鉱区に関する権利に関連する紛争」および「鉱業協定または許可証に関連する紛争」を解決する権限を有すると判断しました。この権限には、鉱区または鉱業協定に対する権利を決定するために、企業申請者の国籍を予備的に判断することが含まれます。最高裁判所は、POAの決定は、本案の争点であるMPSAに対する請願者の権利を決定するために必要な手続きであると説明しました。また、本件は訴訟要件を満たしており、MPSAの申請は金融技術支援協定（FTAA）の申請に変更されたとしても、OPが発行したFTAがその後OPによって取り消されたため無関係であると付言しました。原告による株の譲渡も、以前に犯された憲法規定の違反を否定するものではないことを強調しました。
FAQs
| 本件の主な争点は何でしたか？ | 本件の主な争点は、フィリピンの鉱業会社が外国人資本によって実質的に支配されているかどうか、そしてそのことがフィリピンの憲法に違反するかどうかでした。 |
| 最高裁判所は、企業の国籍をどのように判断しましたか？ | 最高裁判所は、従来のコントロールテストに加えて、グランドファーザー・ルールを適用し、多層的な株式所有構造において、最終的な支配権を持つ個人の国籍を遡って確認しました。 |
| グランドファーザー・ルールとは何ですか？ | グランドファーザー・ルールとは、多層的な株式所有構造において、最終的な支配権を持つ個人の国籍を遡って確認する方法です。これにより、外国人資本による憲法上の制限の回避を防ぐことができます。 |
| コントロールテストとは何ですか？ | コントロールテストとは、議決権のある株式の60%以上をフィリピン国民が所有しているかどうかで国籍を判断する方法です。 |
| 本件の判決は、フィリピンにおける外国人投資にどのような影響を与えますか？ | 本件の判決は、外国人投資家に対して、フィリピンの法律を遵守し、透明性の高い企業構造を構築することを求めます。また、フィリピン政府は、外国人投資による憲法違反がないかどうかを厳しく監視する必要があります。 |
| 鉱業仲裁委員会（POA）とは何ですか？ | 鉱業仲裁委員会（POA）とは、鉱業に関する紛争を解決するために、環境天然資源省（DENR）に設置された仲裁機関です。本判決では、POAは紛争解決のために、MPSA申請者の国籍を審査する権限を有すると判断されました。 |
| 本件の判決は、どのような企業に適用されますか？ | 本件の判決は、フィリピンで鉱業活動を行うすべての企業に適用されます。特に、外国人資本が関与する企業は、その企業構造がフィリピンの憲法に違反していないかどうかを慎重に確認する必要があります。 |
| フィリピンで鉱業活動を行うためには、どのような法律を遵守する必要がありますか？ | フィリピンで鉱業活動を行うためには、憲法第12条第2項、フィリピン鉱業法、外国人投資法など、さまざまな法律を遵守する必要があります。 |
本判決は、フィリピンの天然資源を保護し、外国人による不当な支配を防ぐための重要な判例となります。外国人投資家は、フィリピンの法律を遵守し、透明性の高い企業構造を構築することが求められます。本判決の適用に関する具体的なお問い合わせは、ASG Law（お問い合わせ）または、frontdesk@asglawpartners.comまでご連絡ください。
For inquiries regarding the application of this ruling to specific circumstances, please contact ASG Law through contact or via email at frontdesk@asglawpartners.com.
免責事項：本分析は情報提供のみを目的としており、法的助言を構成するものではありません。お客様の状況に合わせた具体的な法的ガイダンスについては、資格のある弁護士にご相談ください。
出典：短縮タイトル、G.R No.、日付
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